当前位置:首页 » 质押知识 » 股票质押业务资产管理业务

股票质押业务资产管理业务

发布时间: 2021-09-17 17:04:36

『壹』 我国证券公司客户资产管理业务分为哪几个种类

分为三类。

经中国证监会批准,证券公司可以从事下列客户资产管理业务:

(一)为单一客户办理定向资产管理业务;

(二)为多个客户办理集合资产管理业务;

(三)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。

证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务,应当签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理服务。

证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。

(1)股票质押业务资产管理业务扩展阅读:

证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件:

1、经中国证监会核定为综合类证券公司;

2、净资本不低于人民币两亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定;

3、客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于五人;

4、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;

5、最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚;

6、中国证监会规定的其他条件。

『贰』 什么是证券资产管理业务

一般是指 证券经营机构开办的资产委托管理,即委托人将自己的资产交给受托人、由受托人为委托人提供理财服务的行为。资产管理业务是证券经营机构在传统业务基础上发展的新型业务。国外较为成熟的证券市场中,投资者大都愿意委托专业人士管理自己的财产,以取得稳定的收益。证券经营机构通过建立附属机构来管理投资者委托的资产。

『叁』 券商的经营分析中:投资银行业务,证券自营业务,资产管理业务都具体是做什么

开办的券商,经营范围就是:投资银行业务,证券自营业务,资产管理业务。

『肆』 股票质押业务可能存在哪些风险

你好,股票质押回购,是指符合条件的资金融入方(以下简称“融入方”)以所持有的股票或其他证券(以下简称“标的证券”)质押,向符合条件的资金融出方(以下简称“融出方”)融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
股票质押回购的风险:
第一,市场风险。待购回期间,质押标的证券市值下跌,须按约定提前购回、补充质押标的证券或采取其他约定方式提高履约保障比例。标的证券处于质押状态,融入方无法卖出或另作他用,融入方可能承担因证券价格波动而产生的风险。质押标的证券发生跨市场吸收合并等情形,融入方面临提前购回的风险。
第二,信用风险。融入方违约,根据约定质押标的证券可能被处置的风险;因处置价格、数量、时间等的不确定,可能会给融入方造成损失的风险。
第三,利益冲突的风险。在股票质押回购中,证券公司既可以是融出方或融出方管理人,又根据融入方委托办理交易指令申报以及其他与股票质押回购有关的事项,可能存在利益冲突的风险。
第四,异常情况。融入方进行股票质押回购时应关注各类异常情况及由此可能引发的风险,包括质押标的证券或证券账户、资金账户被司法等机关冻结或强制执行;质押标的证券被作出终止上市决定;集合资产管理计划提前终止;证券公司被暂停或终止股票质押回购权限;证券公司进入风险处置或破产程序等等。
第五,标的证券范围调整。标的证券可能被上交所暂停用于股票质押回购或被证券公司调整出范围,导致初始交易或补充质押无法成交的风险。
此外,股票质押回购业务还面临着操作风险、政策风险、不可抗力风险等等,同时,投资者要需要特别注意特殊类型标的证券、交易期限等问题。

『伍』 券商资产管理业务什么意思

中国民族证券业经过十几年的发展,目前已经形成了包括经纪、投行、咨询、资产管理 ( 基金 ) 等四大子行业共存的业务格局。中国证券投资咨询业是伴随着中国证券市场的成立而出现的,最早可以追溯到 1992 年。经过十几年的发展,目前全国共有 110 家独立的证券投资咨询机构和数十家券商下属的研发部门。其主要业务形式有:证券分析与咨询、财务顾问、资产管理(即“代客理财”)。 委托资产管理一般是指具有受托资产管理资格的机构接受客户的委托,通过一定的投资渠道对客户的委托资产进行有效的管理和运营,在严格遵守客户委托意思的前提下,在尽可能确保客户委托资产安全的基础上,实现资产保值增值的一种委托代理业务。目前能够实现委托资产管理的实际业务形式主要有三种:即证券投资基金、严格意义上的委托资产管理和其他信托投资,其中与证券市场直接相关的是前两者。虽然都属于委托资产管理,但是基金、资产管理和其他信托方式无论在内容还是在形式上都存在着较大的不同,因此在这里我们要对这三者有清晰的认识。中国证券投资咨询业与委托资产管理的关系可以理解为: ( 1 )证券投资咨询业与委托资产管理业务同为证券业的子行业。 ( 2 )证券投资咨询业参与委托资产管理业务有两种方式:一是作为研究咨询机构为委托资产管理业务提供专业咨询服务;二是直接参与委托资产管理业务。 ( 3 )现行法律禁止证券咨询机构直接参与委托资产管理业务,但实践中,委托资产管理却成为大部分证券投资咨询机构的生存之本。

『陆』 控股股东办理股票质押式回购业务是什么意思

回购的含义是什么?央行回购和上市公司回购有什么不同呢?回购对股价是否有益处?相信很多小伙伴们都非常要紧很想知道,学姐这就来给大家做个全面介绍。开始之前,不妨先领一波福利--机构精选的牛股榜单新鲜出炉,走过路过可别错过:【绝密】机构推荐的牛股名单泄露,限时速领!!!
一、证券市场中的回购是什么
证券回购,即证券回购交易,表达的意思也就是证券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再反向成交。证券回购包括股票回购和债券回购。
1、股票回购:是指上市公司应用现金等方式,对本公司发行在外的股票从股票市场上全部购回的举动。股票在回购完成后公司可以将其注销。可是在绝大部分时候,公司会将回购股票作为“库藏股”保留,暂且不会介入交易和每股收益的计算和分配。库藏股日后可移作他用,如发行可转换债券、雇员福利计划等,再或者就是需要资金的时候就出售掉它。
2、债券回购:意思是债券交易的双方在进行债券交易的同一时间,使用着契约的方式,约定了在以后的某一天用着约定的价格(本金和按约定回购利率计算的利息),是债券的“卖方”(正回购方)向“买方”(逆回购方)再次购回该笔债券的交易行为。从交易发起人的角度出发,只要是抵押出债券的话,有借入资金的这些交易都叫做进行债券正回购;凡是主动借出资金,通过获取债券质押的交易就被称为进行逆回购。想知道手里的股票好不好?直接点击下方链接测一测,立马获取诊股报告:【免费】测一测你的股票当前估值位置?
二、上市公司回购股票
上市公司回购股票主要有以下几个原因:①实行股权激励计划;②避免恶意收购;③提高公司收益率;④稳定公司股价,提高公司形象。那么回购股票究竟利好还是利空呢?分析还是要依据实际情况来:
1、回购后注销:若是在股价低估的这类状况下,回购股票,接着就注销,这种做法使得公司总股数减少,提高了每股收益,这种回购是利好。假如股价没有被低估时就回购股票,特意引导一些不知晓真实情况的民众来哄抬股价,就有损股东权益,这其实是看不见的利空罢了。
2、回购不注销:倘若公司在低位回购股票的情况之下,且作为库存股不注销股份,然后一旦当股价在高位时,派发股份用于其他。公司有自己炒自己股票的嫌疑,所以不注销便代表着利空。事实上,若是从短期来看,回购股票和大资金买入股票的意思是一样的,这对股价是利好的。
三、央行正、逆回购
央行只有正回购和逆回购两种方法,正回购与逆回购都是央行在公开市场上吞吐货币的行为,就是一种货币政策。央行逆回购的目的主要是在以下两点,一面是调节市场资金的流动性,另一面是调节利率。正回购:一方以一定规模债券作抵押融入资金,还会做出保障在日后再购回所抵押债券的交易行为。也属于央行常用的公开市场的操作方法之一,央行利用正回购操作就能够实现从市场回笼资金的效果;逆回购其实是央行向一级交易商购买有价证券,然后还约定在未来特定日期将有价证券卖给一级交易商的这一交易行为,逆回购其实就是央行向市场上投放流动性的操作,逆回购要是到期了就说明是央行从市场收回流动性的一个操作。那么央行回购究竟利好还是利空呢?我们需要分情况来分析:
1、逆回购:中国人民银行使用资金购买有价证券(向一级交易商购买),所以就是往市场投放资金,一旦资金进入了实体企业后,这样的话是可以去刺激企业运转的,对股市来说就是利好。其次是市场上的资金增加后,这样的话多余的资金也就进入了股市,这样的话就刺激股市上涨。
2、正回购:央行在做出卖出逆回购的行为时就是在回笼资金,市面上的钱变少的同时流入股市的钱也会变少,进而产生了悲观的投资情绪,使得股价下跌。所以及时的知道回购消息非常重要,【股市晴雨表】金融市场一手资讯播报

应答时间:2021-08-26,最新业务变化以文中链接内展示的数据为准,请点击查看

『柒』 “资产管理业务”指的是什么

资产管理业务,一般是指证券经营机构开办的资产委托管理,即委托人将自己的资产交给受托人、由受托人为委托人提供理财服务的行为。资产管理业务是证券经营机构在传统业务基础上发展的新型业务。国外较为成熟的证券市场中,投资者大都愿意委托专业人士管理自己的财产,以取得稳定的收益。证券经营机构通过建立附属机构来管理投资者委托的资产。投资者将自己的资金交给训练有素的专业人员进行管理,避免了因专业知识和投资经验不足而可能引起的不必要风险,对整个证券市场发展也有一定的稳定作用。

资产管理业务的一般运作程序如下:

(1)审查客户申请,要求其提供相应的文件,井结合有关的法律限制决定是否接受其委托。委托人可以是个人,也可以是机构。但商业银行由于不能从事信托和股票业务,因此不得成为委托人。还有一些基本要求,如个人委托人应具有完全民事行为能力,机构委托人合法设立并有效存续,对其所委托资产拥有合法所有权,一般还须达到受托人要求的一定数额。一些按法规规定不得进入证券市场的资金、如信贷资金、上市公司募集资金和J国家指定专款专用的资金都不得用于资产委托管理。

(2)签订资产委托管理协议。协议中将对委托资金的数额、委托期限、收益分配、双方权利义务等做出具体规定。

(3)管理运作。在客户资金到位后,便可开始运作。操作中应做到专户管理、单独核算,不得挪用客户资金,不得骗取客户收益。同时还应遵守法律上的有关限制,防范投资风险。

(4)返还本金及收益。委托期满后,按照资产委托管理协议要求,在扣除受托人应得管理费和报酬后,将本金和收益返还委托
在国际上,对证券经营机构从事资产管理业务都有较为严格的规定。目前,我国只对资产管理业务中的证券投资基金制定了专门的法规。

根据〈证券投资基金管理暂行办法〉的规定,证券经营机构申请从事基金管理业务、设立基金管理公司,应当具备下列条件:

(1)主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司,信托投资公司。

(2)主要发起人经营状况良好,最近三年连续盈利。

(3)每个发起人实收资本不少于3亿元。

(4)拟设立的基金管理公司的最低实收资本为1000万元。

(5)有明确可行的基金管理计划。

(6)有合格的基金管理人才。

(7)中国证监会规定的其他条件。

『捌』 证券资产管理业务包括哪些内容

公募基金、券商“代客理财”、信托投资。
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规和《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同的约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。
目前国内规范委托资产管理的主要法律法规有:《证券投资基金法》、《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》、《合同法》、《信托法》等。这些法律、法规明确指出了目前我国合法的委托资产管理形式只有公募基金、券商“代客理财”、信托投资,而其他的资产管理形式要么是使用了《民法》和《合同法》的相关规定,要么就是非法的。